2022年8月，职工小王等职工反映其所在公司建立的职工名册只有姓名、性别、身份证号码三项内容，不符合法律规定。劳动监察部门查实相关情况后向公司下达了《限期改正指令书》，责令公司限期建立规范的职工名册。但是，公司逾期未改正，辩称其已建立职工名册，至于建立包括什么内容的名册应由企业自己做主，其行为不属于违法行为。

鉴于此，经办监察员约谈了公司负责人，向其讲解《劳动合同法》等法律法规关于用人单位应当规范建立职工名册的相关规定，但该负责人仍拒绝整改。面对这种情况，人社局依法向公司发出《拟作出行政处罚告知书》，告知拟对其违反《劳动合同法》有关建立职工名册规定，经责令改正逾期不改正的违法行为处以10000元的罚款。

至此，公司才认识到其违法行为的严重性，并按要求建立了职工名册。为维护劳动保障法律法规的严肃性和权威性，虽然该公司最后进行了整改，人社局仍于近日对公司处以5000元罚款，以示惩戒。

评析

改革开放以来，特别是1995年《劳动法》颁布实施，我国原来传统的计划经济体制下行政分配式的劳动用工制度被打破，并逐步建立起与社会主义市场经济体制相适应的用人单位自主用工、劳动者自主择业的劳动用工制度，通过劳动合同制度来规范用人单位与劳动者之间的劳动关系。

但是，在市场主体和利益关系的多元化，企业所有制形式和就业形式的多样化的过程中，特别是在“强资本、弱劳动”的格局下，用人单位自主用工的行为也带来了一些新问题，如一些用人单位为规避对职工的义务，故意不与职工签订劳动合同，发生争议时，拒不承认与职工业已存在的劳动关系；有的用人单位劳动用工管理混乱，发生职工因工伤亡事故后，对伤亡职工的姓名、家庭住址等基本情况一概不知等。为从源头上规范用工行为，保护职工合法权益，《劳动合同法》增加了用人单位建立职工名册的法定义务，其目的有二：一是便于证明劳动关系存在；二是有利于劳动行政部门加强劳动用工的监管。

在实践中，一些规模较大、用工较为规范的用人单位都会建立职工名册，但也有一些企业没有建立职工名册，有的企业虽建立职工名册，但内容流于形式，不符合法律规定。因此，《劳动合同法实施条例》从劳动用工管理和劳动行政部门监管两方面考虑，明确规定了职工名册必须具备的基本内容，即职工名册应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。当然，用人单位可以在此基础上，根据自身管理需要增加一些其他有关内容。

此外，《劳动合同法实施条例》规定，用人单位违反《劳动合同法》有关建立职工名册规定的，由劳动行政部门责令限期改正；逾期不改正的，由劳动行政部门处2000元以上2万元以下的罚款。本案中，涉案公司虽然建立了职工名册，但其只有姓名、性别、身份证号码三项内容，显然不符合《劳动合同法实施条例》列明的职工名册应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等要求。因此，劳动监察部门依据该条例第8条、第33条规定向公司下达了《限期改正指令书》。由于公司经责令改正逾期不改正自己的违法行为，人社局依法作出《拟作出行政处罚告知书》并最终对公司罚款5000元是应当的、必要的。

李金龙 律师